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仙鹤股份?祸起\”三宗罪\” 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

图片来源:视觉中国又一券商在港分支机构被罚。6月22日,因曾干犯多项内部监控缺失及违规事项,国泰君安证券(香港)有限公司被香港证监会谴责并处以2520万港元罚款

资料来源:中国展望

另一家经纪公司香港分公司被罚款。

6月22日,国泰君安证券(香港)有限公司因犯有多项内部控制缺陷和违规行为而被香港证券监督管理委员会谴责,并被罚款2520万港元。具体而言,它涉及打击洗钱、处理第三方资金转移和配售活动、侦查欺诈性销售交易以及延迟报告和其他类型的违规行为。

国泰君安(香港)是国内大型证券公司国泰君安的孙公司。国泰君安持有国泰君安国际73.12%的股份(1788年。香港),一家香港上市公司,而国泰君安国际通过其子公司间接持有国泰君安(香港)。渗透后,国泰君安间接持有国泰君安(香港)68.48%的股份。

祸起三宗罪 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

国泰君安国际子公司结构(来源:国泰君安国际官方网站)

没有适当审查从第三方转移资金的情况。

根据香港证券监督管理委员会的调查,国泰君安在2014年3月至2015年3月期间为其客户处理超过15,000笔第三方存款或提款(总额约为375亿港元)时,没有采取合理措施确保采取适当的保障措施来降低洗钱和恐怖分子筹资的风险。

香港证券监督管理委员会决定,虽然有预警显示一些第三方资金转移的可疑迹象,但国泰君安没有充分监测其客户的活动,适当检查相关资金转移,发现可疑交易,并及时向联合金融情报室报告。就从第三方转移资金而言,国泰君安没有确保其打击洗钱和恐怖主义筹资的政策和程序得到适当和有效的执行。

此外,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5,406笔第三方存款,但并未始终记录存款人的身份、账户持有人与存款人之间的关系以及进行此类第三方存款的原因,这违反了公司的书面政策和程序。

公司也未能确认2015年12月的两笔共计3820万元人民币的股份认购存款并非来自相关客户,而是来自第三方。调查显示,国泰君安(香港)直到2016年9月才制定出识别第三方存款的书面程序。

在安置活动中没有采取合理的步骤

根据香港证监会的调查,国泰君安在2015年12月至2016年1月期间没有采取合理措施确定客户的认购申请是否符合国泰君安对客户背景和资金来源的了解,并在有疑问时进行了适当的查询。

值得注意的是,五位客户认购上市公司股份所使用的资金价值2880万元,均由同一第三方存入各自客户账户,相关金额金额远远超过其自行申报的净资产值。

尽管有这些预警信号,国泰君安并未采取合理措施核实这些客户账户的最终受益所有人及其资金来源,也未进行适当调查以确定相关客户是否独立于上市公司。最后,五名受让人中的三名最初是上市公司的雇员,他们的分配股份占上市公司国际分配总额的11%。

未能及时发现虚假销售交易

除上述“罪行”外,国泰君安(香港)于2014年1月至2016年7月期间,由于缺乏足够的书面交易监控程序或指引,以及交易模式监控系统出现技术故障,未能及时发现590宗潜在欺诈交易。

截至2016年7月,国泰君安香港已发现210宗潜在欺诈交易,并已于2017年2月完成向香港证监会提交的报告。

香港证监会认定,虽然交易模式监控系统的失败主要是由第三方供应商造成的,但国泰君安(香港)两年多来未能发现欺诈交易,其间约有590宗潜在欺诈交易未被发现。

据了解,国泰君安(香港)已采取补救措施,并承诺在12个月内向证监会提供一份由独立审查机构编制的报告,以确认所有已确定的问题已得到适当纠正。

中国证监会监管执行部执行董事阿特金森(Thomas Atkinson)表示,国泰君安(香港)因其严重的系统性缺陷和缺乏内部控制而受到的处罚,应使持牌公司保持警惕,并认识到建立充分和有效的保障措施的重要性,从而降低其成为在潜在可疑交易面前鼓励洗钱等非法活动的工具的真实风险。

仙鹤股份?祸起\”三宗罪\” 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

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