广告
广告
  1. 首页
  2. 炒股配资

投资公司 *ST康得再收处罚告知 四次听证难改全套“顶格”

顶格罚款、终身禁入、重大违法退市风险、追究刑责,*ST康得(002450.SZ)财务造假案迎来二次告知。6月28日深夜,*ST康得公告称收到《中国证券监督管理委

投资公司 *ST康得再收处罚告知 四次听证难改全套“顶格”

最高罚款,终身禁令,严重非法退市风险,刑事责任,*圣康德(002450。深证)金融诈骗案迎来了第二次通知。

6月28日深夜,*圣康德宣布收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入预先通知》(以下简称《通知》),距第一次通知已近一年。

在过去的一年里,康德新要求举行四次听证会,但这并没有改变中国证监会对金融欺诈主要事实的认定和最高处罚的决定。

根据最新的《通知》,*ST康德有可能触及《深交所上市公司强制退市实施办法》和《股票上市规则》规定的强制退市情况,公司股票可能被强制退市,违反重大法律。

该公司实际控制人郁忠被罚款90万元,目前仍在刑事诉讼中。根据张家港公安局官方微博,2019年5月12日晚,郁忠因涉嫌犯罪被警方采取刑事强制措施。

作为“两个康”大案之一,康德新金融诈骗案达到了顶峰。自2015年以来,连续四年,销售业务每年都是虚构的,收入和利润都在膨胀,财务漏洞越来越大。调查显示,康德信2015年至2018年的总虚增利润分别为22.43亿元、29.43亿元、39.08亿元和24.36亿元,其中2018年的欺诈金额是年报披露金额的7.11倍。

在过去的四年里,康德的新银行账户也是一个错误的数字。2015年至2018年,年报披露的年末银行存款余额分别为95.71亿元、146.9亿元、177.81亿元和144.68亿元。每年,数百亿美元的现金投资于“大牛股”。但实际调查发现,合并财务报表范围内的康德信及其三家子公司的四个北京银行账户的资金被实时全额归集到康德集团账户,康德信及其子公司的北京银行账户每年实际余额为0。

控股股东康德集团直接卖空上市公司是不够的。2016年和2017年,康德新子公司分别与厦门国际银行和AVIC信托签署存单质押合同,为康德集团提供担保。2016年至2018年连续担保债务本金分别为14.83亿元、14.63亿元和14.63亿元。

据调查,康德信的另一个财务欺诈是为声称投资先进高分子膜材料和构建裸眼3D模块产品的项目筹集资金,并以购买款的形式转出24.53亿元。经过多次循环,主要资金被返还给康德信,用于偿还银行贷款和虚增利润。

作为康德新的实际控制人和当时的董事长,郁忠是康德新膨胀的利润的决策者和组织者。他负责制定错误的绩效指标并协调各部门。他负责安排与虚假业务合作的供应商和客户,并安排相应的资金。他在康德新的非法信息披露活动中占据核心地位。他直接组织、计划、领导和实施所涉及的非法活动,是最重要的决策者。中国证监会认定,他的行为直接导致了康德新相关信息披露的违法行为。

基于此,中国证监会对郁忠证券市场实施了终身禁令。其中,不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

中国证监会主席易会满最近表示,近期重点调查了一批重大金融欺诈案件,如康德信和康美医药(600518。受市场高度关注、影响恶劣的上海,起到了威慑作用。

在加强反欺诈法制化方面,新修订的《证券法》于今年3月1日正式实施,大大加大了对信息披露违法行为的处罚力度。我国《会计法》对会计审计业务提出了严格要求,正在修订的《刑法》也将大大提高对金融诈骗犯罪的量刑。

易会满表示,金融欺诈是资本市场的毒瘤,中国证监会绝不会容忍和严厉打击。

投资公司 *ST康得再收处罚告知 四次听证难改全套“顶格”

原创文章,作者:[db:作者],如若转载,请注明出处:https://www.tuopusi.cn/cgpz/32073.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

客服QQ:

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:@qq.com

工作时间:周一至周五,9:30-18:30,节假日休息

广告
广告