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「中英黄金时代」监管层强调公募关联交易要求 行业利输或迎严密盯防

公募行业的关联交易问题,近来进一步被监管层所重视。21世纪经济报道记者从深圳一位公募人士处获悉,日前监管部门在一份机构监管通报(下称通报)中提出了公募机构应当严

中英黄金时代」监管层强调公募关联交易要求 行业利输或迎严密盯防

近年来,上市公司关联交易越来越受到监管部门的关注。

《21世纪经济报道》记者从深圳一家公众投资者处获悉,监管部门近日在一份机构监管通知(以下简称《通知》)中提出,公众投资者应严格规范关联交易管理,提高风险控制合规性等。,并应遵守以下六项要求,当公众投资者使用公开发行购买和出售关联方证券。

首先,我们必须遵循股东利益优先的原则,防止利益冲突。

基金管理人应切实履行诚信、审慎、勤勉的受托责任,遵循持有人利益优先的原则,全面审慎评估重大关联交易涉及的交易对象、交易形式、定价机制等核心因素,分析潜在利益冲突,采取有效措施防范利益转移。”

第二,这符合该基金的投资目标和投资战略。

“基金管理人应仔细判断相关交易目标和交易形式是否有利于实现基金合同中约定的投资目标,是否属于基金合同中约定的投资策略;基金合同规定不得进行重大关联交易的,基金管理人应当办理基金合同变更手续。”简报强调。

三、建立健全内部审批和评价机制。

“基金管理人应当按照相关法律法规的要求,全面梳理重大关联交易的业务流程,建立健全内部审批和评价的管理制度、控制流程和制度设置,动态维护控股股东、实际控制人和具有重大利益的公司信息;重大关联交易应当依法提交董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。经理层董事会应至少每六个月对基金的重大关联交易进行一次审核;并纳入年度合规有效性评估。”简报强调。

第四是以公平合理的价格进行交易。“基金管理人应对关联交易实施更严格的公平交易管理,并采取必要措施确保关联交易价格公平合理、程序公平公正,不得参与没有活跃市场且公允价值存在重大不确定性投资的关联交易”根据报道。

第五,事先征得基金托管人的同意。

“未经托管人同意,基金管理人不得利用基金资产进行重大关联交易。基金托管人应当依法加强对重大关联交易的监管和审查,发现异常情况及时向监管部门报告。此外,基金托管部门应做好与资产管理、证券承销等部门的信息隔离工作,确保独立性。”根据报道。

第六,严格履行信息披露义务。“基金管理人应当按照信息披露相关规则的要求,严格履行重大关联交易的临时披露和定期披露义务,确保信息披露真实、准确、完整、及时。”根据报道。

在业内人士看来,上述要求的重申意味着监管当局正在对公开发行机构可能的关联交易制定更严格的监管措施。

“一方面,这些要求不断得到重申,另一方面,如何识别关联交易和无形关联交易,因为有些关联交易不一定通过股权等明亮的关系联系起来,所以这也需要依靠科技手段。授权并提高监管能力,以识别潜在的关联方交易。”一位接近监管级别的公众筹款人指出。

「中英黄金时代」监管层强调公募关联交易要求 行业利输或迎严密盯防

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