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〖福日股份〗深交所发文做好创业板 注册制下再融资新旧衔接

本报记者 姜楠6月19日下午,深交所发布《关于做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》(以下简称《通知》)。《通知》就创业板上市公司(以下简称上市公

福日股份〗深交所发文做好创业板 注册制下再融资新旧衔接

我们的记者江楠

6月19日下午,深圳证券交易所发布了《关于做好创业板上市公司再融资简易程序相关工作的通知》(以下简称《通知》)。该通知进一步明确了创业板上市公司(以下简称上市公司)简易再融资程序的适用范围。

接受采访的投资银行家表示,《通知》主要针对的是规模不超过3亿元,且不超过最近一年年末净资产的20%的情况。由于大多数创业板公司已经举行了2019年的股东大会,如果新的规则得到严格遵守,这意味着大多数公司今年将无法使用小额快速再融资。与此同时,该人士补充称,这主要是为了解决上市公司再融资登记制度下新旧政策衔接的问题,即决定增加一些小的简易程序。深交所积极优化机制,释放监控温度,有利于政策红利的释放。

首先,上市公司对特定对象适用股票发行简易程序时,应确保符合《创业板上市公司证券发行登记管理办法》(以下简称《再融资登记办法》)、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》), 深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销实施细则。 这是上市公司申请再融资简易程序的首要条件。

第二,对于已发出召开2019年度股东大会通知的上市公司,可授权董事会通过召开临时股东大会,在最近一年年末决定发行融资总额不超过3亿元且不超过净资产20%的股份,该授权于召开2020年度股东大会之日终止。上市公司临时股东大会应当就《再融资登记办法》第十八条规定的事项作出相关决定。本条款规定的相关事项至少应包括:本次发行证券的种类和数量;发行方式、发行对象和与原股东配售股份的安排;定价方法或价格范围;募集资金的使用;决议的有效期;授权董事会处理与该事项相关的具体事宜;其他需要澄清的事项。

上述程序已经实施,再融资审查规则第三十三条第二款未作规定,即上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者受到证券交易所纪律处分的,可以适用简易程序。

最后,通知强调,上市公司应结合实际融资需求合理确定融资规模,提高募集资金的使用效率,并充分利用资本市场的实用融资工具。

上述投资银行家强调,《通知》弱化了对个人保荐人的限制和退市风险警示,是推进登记制度改革的配套措施,也表达了支持实体经济的初衷。同时,通知强调,上市公司应合理使用融资工具,不能滥用简易程序,监管无处不在。

〖福日股份〗深交所发文做好创业板 注册制下再融资新旧衔接

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