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免费期货软件 国泰君安香港多项违规 遭罚2520万港元

近年来,香港金融市场各项监管制度不断从严,屡有中资证券公司及子公司遭到处罚。6月22日,香港证监会披露,因存在多项内部监控缺失及违规事项,国泰君安证券(香港)有

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近年来,香港金融市场的各种监管体系不断收紧,许多中资证券公司和子公司受到处罚。

6月22日,香港证监会披露,国泰君安证券(香港)有限公司因若干内部控制缺陷和违规行为被处以2,520万港元的严重罚款。香港证监会指出,国泰君安(香港)在打击洗钱、处理第三方资金转移和配售活动、发现欺诈性销售交易以及延迟报告方面存在不足。

就第三方资金转账而言,国泰君安(香港)在2014年3月至2015年3月期间为客户处理15,584笔第三方存款或提款,总额约为375亿港元,未能确保适当的保护,以降低洗钱和恐怖分子筹资的风险。国泰君安(香港)也未能确保适当和有效地执行打击洗钱和恐怖主义筹资的政策和程序。

此外,从2015年12月至2016年1月,国泰君安(香港)并未采取合理措施确定客户的认购申请是否符合国泰君安对客户背景和资金来源的理解,并在有疑问时进行了适当的查询。

值得注意的是,五位客户认购上市公司股份的资金价值2880万元,都是由同一第三方存入各自客户账户的。相关的金额远远超过他们自己宣称的净资产值。国泰君安不仅未能采取合理措施核实这些客户账户的最终受益所有人及其资金来源,而且也未能进行适当查询以确定相关客户是否独立于上市公司。

关于发现欺诈交易及延迟申报的问题,证监会指出,虽然交易模式监察系统的失败主要是由第三方供应商造成,但国泰君安(香港)两年多来并没有发现欺诈交易,其间约有590宗潜在欺诈交易没有被发现。在以往的纪律个案中,证监会已发出明确信息,表示持牌法团应立即举报不当行为。

香港证券监督管理委员会表示,国泰君安(香港)已采取补救措施,纠正与其交易监控系统和程序有关的问题,并积极加强其打击洗钱和恐怖分子筹资的政策和程序;并承诺在12个月内向香港证券监督管理委员会提供由独立审查机构编制的报告,以确认所有已查明的问题已得到适当纠正。

香港证监会规管执行部执行董事尉健行表示,对国泰君安(香港)的纪律处分应提醒持牌法团,并明白建立足够及有效的保障措施的重要性,以减低它们在面对潜在的可疑交易时,成为助长清洗黑钱及其他非法活动的工具的真正风险。

据公开信息,国泰君安(香港)是国泰君安金融控股(国泰君安国际商务平台)的主要子公司之一,持股比例为68.48%。

国泰君安(香港)在中国香港注册,实收资本75亿港元,业务性质为证券经纪业务。

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