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「哈高科股票」江海证券多业务被暂停6个月 多名高管被证监会限权

哈投股份(600864.SH)6月23日公告称,全资子公司江海证券近日因多项问题收到证监会监管措施,其债券自营、资管、信用三大主要业务部分功能被暂停6个月。同时

哈高科股票」江海证券业务被暂停6个月 多名高管被证监会限权

哈尔滨投资有限公司(600864。上海证券(SH)6月23日宣布,其全资子公司江海证券最近因一系列问题受到中国证监会的监管。其三大业务,即债券自我管理、资产管理和信贷,已经暂停六个月。

同时,负责三大业务的副总裁被中国证监会认定为不合适人选,并限制了相关权利。

具体而言,江海证券受到如下处罚:

1.暂停债券自营业务6个月(现有债券可以出售,不允许新购买,但为防范流动性风险而必须进行的债券交易除外,回购交易的资金额度不得增加)。

2.资产管理产品暂停备案6个月(新设立的产品需延续现有成熟产品持有的未到期资产,但不得增加投资)。

3.暂停股票质押式回购业务6个月(存续合同可按规定展期)。

对大企业的6个月惩罚在行业中已经相当大了!

金融业强调效率。一次,一家证券公司因上市欺诈受到处罚,投资银行暂停其新业务6个月,这直接导致该公司战略性地放弃其投资银行业务。

然而,这一次江海证券的三大业务已经暂停了六个月。对于这家小型证券公司来说,后果不会轻。

中国证监会处罚江海证券的依据是,在调查中发现江海证券存在诸多问题:1)在债券投资交易过程中,存在交易者资格管理和交易行为控制不到位、基础证券和交易对手管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。(二)开展证券资产管理存在非法新渠道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。3)开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不够充分、内部控制不完善等问题。

此外,中国证监会还决定,主管自我管理、资产管理和信贷这三大业务的副总裁不适合担任这一职务,并限制了其相关权利。他还公开谴责江海证券的合规总监和首席风险官,并限制相关权利。

具体来说:

1.饶证券负责债券自我管理的副总裁郝、负责资产管理的副总裁、负责股票质押的副总裁负责领导证券的问题。中国证券监督管理委员会(证监会)拟作出《关于监督管理办法的决定》,确定饶、郝、为不适当人选,并限制相关权利。

2.作为江海证券的合规总监和首席风险官,辛格负责管理江海证券存在的问题。中国证监会计划公开谴责辛格,并决定限制相关权利的监督管理措施。

2019年,江海证券的母公司哈尔滨投资有限公司扣除费用后实现净利润1.89亿元。

然而,作为江海证券的全资子公司,2019年的资产减值准备高达4.23亿元。这是母公司有史以来最高的利润水平。

从资产减值明细来看,主要发生在股票质押回购业务中。涉及的股票主要包括爱马仕(002356。天广中贸(002509)。深圳),宏高创意(002504。宇恒制药(002437)。深圳)和夏添智辉(000662)。其中,金额分别为5966万元、1.3亿元、6075万元、1.3亿元和2911万元。

「哈高科股票」江海证券多业务被暂停6个月 多名高管被证监会限权

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