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(投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

道路千万条,合规第一条。在监管严查之下,又一家中小券商因业务违规将遭遇重罚。6月22日晚间,上市公司哈投股份公告称,全资子公司江海证券收到证监会出具的一系列行政

有成千上万条道路,合规是第一位的。在严格监管下,另一家中小证券公司将因违规经营受到严厉处罚。

6月22日晚,上市公司哈尔滨投资有限责任公司宣布,其全资子公司江海证券已收到中国证监会发布的一系列行政监管措施决定和“事先通知”。鉴于债券自我管理、资产管理和股票质押三大业务领域存在问题,中国证监会计划暂停江海证券上述业务6个月,并对主管领导采取识别不当候选人、限制相关权利等监督管理措施。

在各种监督管理措施中,“业务限制”是证券公司最可怕的措施。一旦受到限制,这不仅意味着在相当长的一段时间内失去业务收入,还意味着这部分业务被视为“高风险”。仅在不久的将来,中山证券和首创证券等许多中小证券公司都有过类似的经历。

在疫情的影响下,2020年券商的表现不是很好。这一次,江海证券将遭遇业务暂停,这无疑是更糟糕的。今年5月,来自江海证券的消息称,该公司正寻求转让其期货子公司的控股权,以不低于人民币3.64亿元的价格收购江海汇鑫期货51%的股份。在负面新闻的积累下,这一交易也吸引了人们的想象力。

江海证券案涉及“三罪”

6月22日晚,上市公司哈尔滨投资有限责任公司宣布其全资子公司江海证券已收到中国证监会发布的《监管办法预先通知》和《行政监管办法决定》。

(投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

中国证监会在相应文件中指出,江海证券存在三大问题:

一是在债券投资交易过程中,交易者的资格管理和交易行为控制不足,基础证券和交易对手管理不足,合规管理和风险控制的有效性不足;

二是开展证券资产管理业务存在非法新渠道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。

第三,开展股票质押业务存在一些问题,如业务决策流于形式、尽职调查不够充分、内部控制不完善等。

总之,江海证券在债券自我管理、资产管理和股票质押三大业务领域受到了监管部门的负面评价。

基于此,中国证监会计划暂停江海证券上述业务6个月。在债券自我管理业务中,江海证券已经持有可以出售的债券,不允许新的购买。除为防范流动性风险而进行的必要债券交易外,纳入回购交易的资金金额不得增加。在资产管理业务中,投资不得增加,但新设立的产品继续持有到期产品未到期的资产除外。在股票质押式回购业务中,除展期合规外,不得增加新业务。

事实上,在各种监管措施中,“限制业务”是证券公司最可怕的手段。一旦受到限制,这不仅意味着在相当长的一段时间内失去业务收入,还意味着这部分业务被视为“高风险”。

以股票质押业务为例,自2018年股票质押风险频繁发生以来,监管部门对证券公司股票质押业务的风险共关注12点。2019年下半年,由于股票质押式回购交易出现问题,一些证券公司被交易所暂停增加新业务3至9个月。

近期,江海证券的股票质押业务也因天广中贸等股票退市而令市场担忧。例如,持有哈尔滨投资股份的股东在上交所电子互动平台上提问,询问天广中贸对江海证券业绩的影响,关注江海证券其他股票的质押情况。

(投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

(投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

(投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

但是,目前监管部门发布的文件仍然属于事先通知。江海证券仍有权对中国证监会将采取的监管措施进行陈述和辩护。在审查事实、理由和证据后,中国证监会将予以采纳。

针对江海证券监管中出现的诸多问题,哈尔滨投资有限责任公司表示将认真履行股东责任,督促江海证券全面加强合规和风险管理,积极与监管部门沟通,严格执行监管措施,全面整改相关业务。

此外,哈尔滨投资有限责任公司也承认,如果江海证券被勒令暂停部分业务,相关监管措施正式实施,将对上市公司的经营业绩产生一定影响。

五名高管将受到牵连

三项重要业务将被暂停,负责业务的领导人自然要受到指责。在这份监管文件中,共有五名高管将受到牵连。

在业务层面,由于对相关问题的领导责任,中国证监会拟对被视为不合适人选的监督管理措施进行决策,并限制负责债券自营、资产管理和股票质押的副总裁的相关权利。此外,江海证券的合规总监和首席风险官也负责管理,因此他们打算受到中国证监会的公开谴责,并限制相关权利。同样,相关文件均为事先通知,上述四位高管仍有权发表声明和进行辩论。

此外,作为江海证券的主要负责人,总统本人也不能回避来自监管部门的质疑。对此,证监会对证券总裁董立晨采取了监管谈话措施,并要求其于7月3日上午10时前往黑龙江证监局进行监管谈话。

值得注意的是,董立晨此前曾担任哈尔滨投资有限公司董事,现任期至2021年6月25日止。5月6日晚,哈尔滨投资有限公司披露了董事辞职公告。董立晨因“个人原因”申请辞去公司董事、董事会专门委员会委员职务。不过,据接近江海证券的消息人士透露,董立晨仍在江海证券工作,他的职位没有改变。

但在董立晨和另一名董事辞职后,哈尔滨投资公司董事会于5月底审议通过了选举两名董事的议案。其中,江海证券的补选董事为姜宝林,负责股票质押业务,是受监管措施约束的副总裁之一。6月19日,该议案已经哈尔滨投资公司2019年股东大会通过。

就目前的情况来看,“公司+高管”的双重处罚制度在证券业已经出现过多次。例如,今年1月,由于华林证券公司在治理和业务上的七项违规行为,中国证监会采取行政监管措施,将各项新业务的规模限制在三个月以内。时任董事长兼总经理的李琳被采取了监督谈话的措施。

同样,6月3日,由于债券自营交易过程中交易控制不足等问题,北京资本证券被中国证监会暂停其债券自营交易3个月。张志明是一名高管,也是负责固定收入部门的部门主管,他被要求限制高管的权利,并接受监管谈判。

最近,6月11日晚,金龙股份向中山证券披露了监管部门出具的“罚款通知书”。除了暂停许多新业务外,深圳证监局还计划公开谴责和限制中山证券董事长、总裁和合规总监的权利,并决定对两名高管不合适的监管措施。然而,处罚尚未正式生效。

预计期货子公司的控股权益将被转让。

随着2020年疫情的爆发,今年上半年中小证券公司的表现已经令人担忧。随着大量业务暂停,远在黑龙江省的江海证券公司成为市场关注的焦点。

公开信息显示,江海证券成立于2003年,是目前唯一一家在黑龙江注册的证券公司。截至2019年底,江海证券拥有20家分支机构和57个营业部,其中黑龙江地区机构占比超过40%。共有1500名员工,属于同行业中的中小型证券公司之一。

回顾2019年业绩,江海证券实现营业收入15.58亿元,同比增长23.73%;净利润达到1.86亿元,同比扭亏为盈,这是一个好年景。然而,其股票质押业务的问题已经出现在2019年度报告中。

根据年报,2019年江海证券信贷业务营业收入较2018年下降70.07%。主要原因是股权质押业务规模缩小导致利息收入减少;由于本期购买和转售的金融资产减值准备同比增加,经营成本同比增加795.61%。

进入2020年后,江海证券的表现明显下滑。根据2020年1月至5月的月度报告数据,江海证券的总营业收入为6.43亿元,同比下降41.96%。净利润达到2.01亿元,同比下降58.08%。

随着江海证券的业绩下滑,该公司正寻求转让其期货子公司的控股权。5月29日晚,哈尔滨投资有限责任公司宣布,江海证券计划通过产权交易机构,以不低于3.64亿元的上市转让价格,正式公开上市转让其控股子公司江海汇鑫期货51%的股份。根据评估值比较计算,本次交易的保险费率约为120%。

哈尔滨投资公司在公告中表示,股权转让是为了优化资源配置,减少江海证券资金占用,提高资金使用效率。同时,我们将努力通过上市转让引入更强有力的3+战略,有效提升江海汇鑫期货的资本实力、盈利能力和行业竞争力,与江海证券共同推动江海汇鑫期货的发展壮大。

目前,江海证券持有江海汇鑫期货87.50%的股份。蚌埠投资持股比例为12.14%;怡广投资持股比例为0.36%。转让完成后,江海证券将只持有余江县海汇新期货36.5%的股份,并退居第二大股东。

在负面新闻的积累下,这一交易也吸引了人们的想象力。无论是推出“更强有力的策略投资”,还是迫切需要撤资,江海证券的股权转让仍有待市场观察。

投资银行业务)又见券商重罚:江海证券案涉三宗罪 三大业务暂停半年

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